监督和建议

监事会直接参与公司重要事务的决策，定期与董事会磋商科思创股份公司 (Covestro AG) 和科思创集团 (Covestro Group) 的战略一致性以及经营战略的实施情况。监事会主席负责协调工作并主持会议。

监事会与董事会进行定期讨论，随时了解经营政策、公司规划和战略。监事会负责批准年度预算和融资框架、科思创股份公司的财务报表和科思创集团的合并财务报表、以及综合管理报告；同时还会对审计员报告进行审阅。

根据其自身目标和德国法律，监事会需由比例为至少 30% 的女性以及至少 30% 的男性组成。此外，监事会的目标是确保其四分之三的成员和超过半数的股东代表具有足够的独立性。这一要求已满足。

监事会根据《德国公司治理准则》第 5.4.2 节中的建议评估成员的独立性。此外还考虑了在欧盟委员会 2005 年 2 月 15 日建议（2005/162/EC，附件 2）中给出的标准。

大多数监事会成员均具备科思创所从事化学或聚合物行业的丰富知识。成员们通过其工作或必要的继续教育获得这些行业知识。

监事会下设五个委员会：主席团、审计委员会、人力资源委员会、可持续发展委员会和提名委员会。监事会成员出席 2022 年监事会全委会及其委员会会议的平均出席率高于 96%。

监事会主席负责协调监事会的工作并主持会议。自从科思创成为一家独立公司后，这个职位一直由 Richard Pott 博士担任。

监事会定期根据调查问卷评估其工作成效。调查问卷包括会议筹备与执行、各委员会的工作以及信息提供情况。

有关科思创监事会的更多信息，请参阅 2022 年度报告。其中还包含有关监事会薪酬的详细信息。

出生年份：1953
国籍：德国

职务
监事会主席
多个监事会成员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司 (Covestro Deutschland AG) 监事会主席⁴
科德宝密封技术集团 (Freudenberg SE) 监事会成员⁴
肖特集团 (SCHOTT AG) 监事会成员⁴

自2015 年 8 月起担任监事会成员

个人简历
Richard Pott 博士，1953 年出生，科隆大学物理学博士学位，1984 年加入拜耳乌丁根总厂研究部。曾在公司各部门担任多个管理职位，2002 年至 2013 年成为拜耳股份公司理事会成员，负责战略和人力资源。他是拜耳股份公司的劳工总监，负责美洲、非洲和中东地区。2023 年 8 月至 5 月，他还是科隆大学大学理事会主席。

Pott 目前在肖特集团和科思创德国股份公司担任监事会成员（主席），他也是科德宝股份公司的监事会成员和审计委员会主席。

状态：2023 年 6 月

出生年份：1964
国籍：德国

职务：
科思创企业委员会总会主席
科思创欧洲论坛副主席
科思创乌丁根工厂企业委员会主席
科思创德国股份公司雇员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会副主席⁴

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Petra Kronen，1964 年出生，1980 年至 1982 年作为一名年轻的化学实验室技术员 (Chemielaborjungwerkerin)，在乌丁根拜耳股份公司实习。1982 年至 1991 年在乌丁根总厂研究部工作。1987 年入选拜耳股份公司企业委员会 (Betriebsrat) 成员，首次当选为总厂研究部管事 (Vertrauensfrau)。1991 年 5 月 1 日入选企业委员会全职成员。1997 年成为拜耳股份公司企业委员会副主席、总厂企业委员会 (Gesamtbetriebsrat)、总厂运营委员会 (Gesamtbetriebsausschuss) 和经济委员会 (Wirtschaftsausschuss) 成员。

1999 年，Petra Kronen 当选为拜耳股份公司（科思创 2015 年 9 月独立）乌丁根工厂的企业委员会主席，此后一直担任该职务。2000 年 7 月至 2017 年 9 月成为拜耳股份公司监事会成员；自2003 年 8 月起开始担任拜耳材料科技/科思创德国股份公司监事会成员（自2009 年 12 月 7 日起任副主席），科思创德国股份公司经济委员会成员（发言人）。自2016 年 5 月起开始担任科思创企业委员会总会主席，自2016 年 11 月起担任科思创欧洲论坛 (CEF) 副主席。此外，她还是 Bayer Beistandskasse 的监事会成员。

Status: March 2023

出生年份：1966
国籍：德国

职务：
Deutsches Aktieninstitut e.V. 董事会执行成员

其他监事会成员；德国或外国公司中类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴
摩天宇航空发动机股份有限公司 (MTU AERO ENGINES AG) 监事会成员³
西门子能源公司 (Siemens Energy AG) 监事会成员³
西门子能源管理股份有限公司 (Siemens Energy Management GmbH) 监事会成员⁴
TÜV 南德意志集团 (TÜV SÜD AG) 监事会成员³

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Christine Maria Bortenlänger 博士，1966 年出生，从慕尼黑巴伐利亚联合银行 (Bayerische Vereinsbank AG) 学徒身份起步，1994 年开始在路德维希-马克西米利安-慕尼黑大学 (Ludwig-Maximilians-University in Munich)深造，主修经济学和工商管理。1996 年获得博士学位。她曾获得弗里德里希-艾伯特基金会 (Friedrich-Ebert-Foundation) 的奖学金。Bortenlänger 于 1996 年在慕尼黑与 Seebauer 博士及其合伙人共同开创职业生涯，担任金融服务部门高级顾问。此前她曾在多个项目中担任经理，包括在巴伐利亚联合银行的电子商务网络/电子商务项目，以及在德国研究委员会 (German Research Council) 的一个国际研究项目。

1998 年 7 月，Bortenlänger 加入慕尼黑证券交易所，担任副总经理，负责市场营销和公共关系。2000 年至 2012 年间成为 Bayerische Börse AG 的执行董事会成员、慕尼黑证券交易所的董事总经理。她当时主要负责客户服务、营销和销售、市场政策、公共关系、组织和信息技术。
Bortenlänger 于 2012 年 9 月 1 日加入德国法兰克福 Deutsches Aktieninstitut e.V.，担任首席执行官。Bortenlänger 目前是多个监事会和监督机构的成员。

Status: March 2023

出生年份： 1967
国籍：德国

职务：
科思创德国公司员工管理委员会主席
科思创德国公司高级管理人员 

其他监事会成员以及德国或外国公司类似监督机构的成员：
科思创德国公司监事会成员⁴

自 2022 年 4 月起担任监事会成员

个人简历
Christoph Gürtler 博士1967 年出生，曾在波恩和柏林学习化学，并在美国剑桥麻省理工学院从事博士后研究。他于 1997 年在拜耳股份公司的总厂研究部开始了他的职业生涯。1999 年，Gürtler 调任至涂料原材料和特殊领域业务部门，并在那里担任过多个研发职位。从 2007 年到 2015 年，他担任聚氨酯工艺研究中催化和可持续化学部门的负责人，专注于与外部研发合作伙伴合作。从 2015 年到 2017 年，他将这个团队进一步壮大，开始在聚氨酯创新领域拓展技术开发。从 2017 年到 2021 年，他以副总裁的身份领导科思创德国公司的创新部门的产品及工艺开发部门。自 2021 年起，在科思创集团创新部门中担任全球产业学术界合作负责人。

他曾是科思创德国股份公司（前拜耳材料科技股份公司）管理人员委员会 (Sprecherausschuss)成员（自 2006 年起），2022 年 4 月起担任主席。

Status: March 2023

出生年份：1961
国籍：丹麦

职务：
多个监事会、管理机构和委员会成员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴
Independent Board Director Danone SA³, Frankreich
法国赛诺菲集团 (Sanofi SA)³ 独立董事

自2021 年 4 月起担任监事会成员

个人简历
Lise Kingo 出生于 1961 年，1986 年在哥本哈根的 JP 办事处开启职业生涯，从事企业对企业的广告工作。1988 年加入诺和诺德 (Novo Nordisk)，效力 26 年之久。自2002 年以来，她历任办公室主任、执行副总裁和执行管理团队成员职位，对诺和诺德制定可持续经营战略发挥重要作用。2002 年之前，她曾在诺维信、诺和控股 (Novo Holding) 和诺和诺德的多个职能部门工作，包括内部审计、合规、人员与组织、品牌推广和可持续发展。

2015 年，她被联合国秘书长潘基文任命为《联合国全球契约》首席执行官兼执行董事。《联合国全球契约》是世界上最大规模的企业可持续发展倡议，在普世原则和联合国可持续发展目标的基础上，联合企业创造一个更美好的世界。

她是法国赛诺菲集团的独立董事。她还是丹麦诺和诺德基金会人道主义发展咨询委员会成员，以及英国伦敦帝国理工学院莱昂纳多中心主席。她曾在荷兰阿姆斯特丹自由大学医学院担任客座教授，是英国伦敦剑桥大学可持续发展领导力顾问委员会中的威尔士亲王殿下常驻成员。她曾获得多个行业奖项，最近一次是 2020 年汤森路透负责任商业荣誉奖。

Lise Kingo 拥有丹麦奥尔胡斯大学的宗教和古希腊艺术学士学位、丹麦哥本哈根商学院的市场营销和经济学学士学位、英国巴斯大学的责任与商业硕士学位。此外，她还获得了法国欧洲工商管理学院 (INSEAD) 的董事认证。她曾在丹麦、英国、挪威、荷兰和美国任职。

Status: April 2023

出生年份：1966
国籍：德国

职务：
科思创勒沃库森工厂企业委员会主席
科思创集团企业委员会主席
科思创企业委员会总会副主席
科思创德国股份公司雇员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Irena Küstner 出生于 1966 年，1989 年完成化学实验室助理专业培训。随后她在 PUR 业务部门的应用开发部门中担任多个岗位。此外，她还负责现场服务和实验室开发。

2005 年，Küstner 成为拜耳股份公司管事 (Vertrauensfrau)，2006 年成为拜耳股份公司企业委员会的豁免成员（拜耳材料科学区域代表 [Bereichsbetriebsrätin]）。自 2016 年以来，Küstner 在科思创勒沃库森工厂的企业委员会以及科思创集团企业委员会中担任领导工作，兼任科思创企业委员会总会的副主席。Since 2017 Küstner is member of the Board of Directors of Prononva BKK.

Status: March 2023

出生年份：1961
国籍：德国

职务：
德国矿业、化学和能源工业联盟北莱茵区（杜塞尔多夫）书记

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
拜耳股份公司监事会成员⁴
任赢创工业股份公司 (Bayer AG) 监事会成员³

自 2022 年 4 月起担任监事会成员

Frank Löllgen 博士于 1961 年出生，1978 年至 1981 年在勒沃库森的拜耳股份公司完成了化学实验室技术员的学徒期，并在其专业领域工作到 1985 年。1986 年，他以培训助理的身份开始了他的工会生涯，并从 1987 年起在化学、造纸和陶瓷工业联盟 (IG CPK) 和矿业、化学和能源工业联盟 IGBCE 的各个办事处和地区担任政治秘书、常务董事和地区经理。2011 年至 2014 年，他担任 IGBCE 第一事业部董事长办公室主任、总经理。2014 年，他被任命为 IGBCE 北莱茵区书记。

Frank Löllgen 是拜耳股份公司监事会成员，在 2022 年 5 月前，他还曾担任赢创工业股份公司监事会成员。

自 2019 年以来，他一直是经济、科学和社会合作伙伴咨询委员会的成员，以支持莱茵兰地区的结构变化，并于 2006 年到 2021 年担任爱尔福特联邦劳工法院的非职业法官。

Status: March 2023

出生年份：1959
国籍：德国

职务：
Secretary at IGBCE (German Mining, Chemical and Energy Industrial Union) and Chair of the August-Schmidt-Foundation

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴

自2020 年 1 月起担任监事会成员

个人简历
Petra Reinbold-Knape 博士于 1959 年出生。曾在 Enka Glanzstoff (1975/76) 接受办公室助理培训，1977 年至 1979 年在卡塞尔市获得相关岗位。1979 年至 1982 年，她在汉诺威总部董事会秘书处的董事会 1 区担任 IG Chemie-Papier-Keramik 的行政工作。

1982 年至 1983 年，她在法兰克福劳工学院深造，随后在黑森州、马尔和哈根行政办公室以及北莱茵-威斯特伐利亚地区担任 IG Chemie-Papier-Keramik 工会秘书。

1997 年，她加入哈姆和雷克林豪森地区的德国矿业、化学和能源工业联盟 (IG Bergbau, Chemie, Energie) ，担任地区副经理和地区经理；2007 年成为 IG BCE 东北地区的负责人，主管柏林、勃兰登堡、梅克伦堡-西波美拉尼亚、萨克森和萨克森-安哈尔特等联邦州。

2015 年至 2021 年，Petra Reinbold-Knape 一直是 IG BCE 执行委员会的成员，负责教育、劳动力市场和多元化领域。自 2021 年底以来，她担任 IGBCE 的 August-Schmidt-Foundation 主席以及 IGBCE 秘书。

自 2021 年底起，她还担任 Ruhrfestspiele GmbH 监事会成员。

Status: March 2023

出生年份：1966
国籍：德国

职位：
慕尼黑英飞凌科技股份有限公司 (Infineon Technologies AG) 首席财务官

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：

科思创德国股份公司监事会成员⁴
奥地利英飞凌科技股份有限公司监事会成员⁴（奥地利）
中国英飞凌科技有限公司董事会成员⁴（中国）
亚太地区英飞凌科技有限公司董事会成员⁴（（新加坡）
美洲英飞凌科技公司董事会成员⁴（美国）
Member of the Board of Directors, Infineon Technologies Japan K.K.⁴, Japan

自 2022 年 4 月起担任监事会成员

个人简历
Sven Schneider 于 1966 年出生，1995 年在林德集团 (Linde AG) 的财务部门开始了他的职业生涯。从 2000 年到 2019 年，他在林德集团担任领导职务，包括企业财务主管和集团财务主管，之后于 2016 年临时接任首席财务官一职。2017 年，他被任命为执行委员会成员和首席财务官。此外，他还在 2019 年前担任劳工处长和执行委员会发言人。

In 2019 he was appointed member of the Executive Board of Infineon Technologies AG, where he has been CFO responsible for Group Finance, Group Financial Controlling & Planning, Treasury, Taxes, Accounting, Consolidation & Reporting, Investor Relations, Compliance, Audit, Risk Management, Internal Controls since then.

Sven Schneider 拥有工商管理博士学位。完成银行学徒期后，他曾在雷根斯堡大学、南特大学（法国）和特里尔大学学习工商管理（商务管理学位）。随后，他获得了特里尔大学的工商管理博士学位。

Status: March 2023

出生年份：1955
国籍：德国

职务：
多个监事会成员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴
MSPIE Deutschland and Zentraleuropa GmbH⁴ 监事会成员
法国 SPIE SA³ 董事

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Regine Stachelhaus 出生于 1955 年，曾在图宾根大学学习法律。她的职业生涯始于一家德国律师事务所。1984 年加入惠普公司，担任多个行政职位后于 2000 年至 2009 年升任董事总经理。2002 年 5 月，她被任命为德国成像和印刷集团的副总裁。2009 年，Stachelhaus 成为联合国儿童基金会德国委员会的执行秘书。2010 年被任命为德国意昂集团 (E.ON SE Germany) 人力资源主管和董事会成员，这是一家列入欧洲斯托克 50 指数 (EUROSTOXX 50 Index) 的知名能源公司。

从 2013 年 7 月至 2015 年 6 月，她一直担任意昂集团首席执行官的高级顾问。2013 年至 2019 年，她在哈特菲尔德 British Group ComputaCenter Ltd. 担任董事，并于 2017 年 2 月至 2022 年 2 月担任 Ceconomy AG（前 Metro Ag）监事会成员。自 2014 年起，她担任法国 SPIE SA 集团董事，并自 2015 年起担任 SPIE Deutschland und Zentraleuropa GmbH 监事会成员。2019 年 11 月，她被任命为纽伦堡莱尼集团 (Leoni AG) 的监事会成员。

自 2012 年以来，她一直是埃森哲基金会 (Accenture Foundation) 顾问委员会的成员。

此外，Stachelhaus 还是康斯坦茨大学理事会、富特旺根大学理事会和柏林 ESMT 商学院的成员，以及 Frauenhofer Institut 顾问委员会的成员。

Status: March 2023

出生年份：1966
国籍：德国

职务：
科思创布伦斯比特尔 (Brunsbüttel) 工厂企业委员会主席
科思创欧洲论坛成员
科思创德国股份公司雇员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
无

自2017 年 2 月起担任监事会成员

个人简历
Marc Stothfang 出生于 1966 年，1984 年加入拜耳股份公司布伦斯比特尔工厂，成功完成学徒培训后成为化学技术员 (Chemiefacharbeiter)。1988 年在勒沃库森的涂料部门完成分配的首个任务，随后回到布伦斯比特尔的 MDI 工厂工作。他在 1994 年加入布伦斯比特尔的 TDI 工厂，夺得“工匠大师”称号。

2002 年，Stothfang 当选为布伦斯比特尔工厂的企业委员会成员。自 2006 年起成为企业委员会的豁免成员，从 2009 年起开始担任布伦斯比特尔工厂的企业委员会主席。

Status: March 2023

出生年份：1957
国籍：英国

职务：
多个监事会成员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
Member of the Supervisory Board of Covestro Deutschland AG⁴
Non-Executive Director (Chair) of Johnson Matthey plc³, United Kingdom
Non-Executive Director of Akzo Nobel N.V.³, Netherlands

自 2020 年 7 月起担任监事会成员

个人简历
Patrick W. Thomas 出生于 1957 年，拥有牛津大学工程科学硕士学位。1979 年在英格兰的 ICI 开始职业生涯，曾在该公司担任过多个管理职位。1989 年至 1993 年间，他负责 ICI 在比利时的聚氨酯业务投资工作，随后成为首席执行官，负责欧洲、非洲和中东地区的聚氨酯业务。1997 年，他被任命为 ICI 聚氨酯的全球首席执行官。1999 年，Thomas 加入比利时的美国化学公司亨斯迈 (Huntsman)，担任聚氨酯、性能和先进材料总裁。之后，他加入亨斯迈国际有限责任公司 (Huntsman International LLC) 担任特种部门总裁。

2007 年至 2015 年间，他成为拜耳材料科技（科思创的前身公司）的首席执行官，该公司后从拜耳股份公司中剥离。2015 年至 2018 年 5 月，Thomas 一直担任科思创股份公司的首席执行官。

同期，他在 2016 年前还在英国天然气集团 (BG Group plc) 担任非执行董事。自 2017 年起，他担任 AkzoNobel NV 监事会成员，并自 2018 年起担任 Johnson Matthey plc 董事会主席。

目前他还是英国皇家工程学院和工程技术研究所的研究员。世界塑料理事会的创始人、CEFIC（欧洲化学工业理事会）董事会成员、欧洲塑料主席和 VCI（德国化学工业协会）董事会成员。

Status: March 2023

监事会委员会

批准年度报告、监控风险管理或任命董事会成员。某些议题在最初的步骤中需要由监事会委员会处理。科思创设有四个此类委员会，由监事会的不同成员组成。每个委员会的详情如下。

主席委员会包括监事会主席和副主席，外加一名股东代表和一名员工代表。德国劳资协同经营法案规定，主席委员会主要充当调解委员会的职能。如果在全体会议的第一次投票中未能获得必要的三分之二多数票，其任务是向监事会提交关于任命董事会成员的建议。该委员会还具有与资本措施有关的某些决策权，包括修改公司章程的相应权力。

成员

• Richard Pott 博士（主席）
• Petra Kronen
• Petra Reinbold-Knape
• Regine Stachelhaus

审计委员会由三名股东代表和三名员工代表组成。《德国公司治理准则》第 5.4.2 节的规定，监事会和审计委员会至少需要一名具备会计或审计领域专业知识的独立成员，本报告年度的审计委员会主席 Dr. Sven Schneider 博士教授满足这一法定要求。审核委员会每年定期召开四次会议，负责监督会计流程，负责审查财务报表、合并财务报表和管理报告，与董事会讨论季度和半年度报告。审计委员会需要根据审计报告为监事会制定决议提案，其主题与财务报表确认、合并财务报表批准和可分配利润使用相关。

审计委员会还负责处理公司与外部审计师的关系。该委员会向全体监事会提交关于审计师任命的提案，有权将审计合同授予代表监事会任命的审计事务所，批准审计师的薪酬。委员会还会在重点审计领域方面提供建议，监督审计质量以及审计师的独立性和资格。

此外，审计委员会还负责监督内部控制系统、风险管理系统、内部审计系统及合规职能的有效性。

成员

• Sven Schneider 博士,（主席）
• Christine Bortenlänger 博士
• Petra Kronen
• Irena Küstner
• Petra Reinbold-Knape
• Patrick W. Thomas

这个委员会中的股东和雇员之间拥有平等的代表权，由监事会主席和其他三名成员组成。人力资源委员会负责起草全体监事会的人事决定，监事会负责决定董事会成员的任命或解聘。人力资源委员会可以代表监事会对董事会成员的服务合同作出决议。但对于董事会个别成员的薪酬总额和相应的薪酬构成，以及薪酬制度的定期审查，还需要全体监事会根据人力资源委员会提交的建议做出决定。董事会的长期继任规划也是人力资源委员会讨论的主题。

成员

• Richard Pott 博士（主席）
• Christoph Gürtler 博士
• Petra Kronen
• Regine Stachelhaus

可持续发展委员会 2021 年 8 月刚刚成立。该委员会共有四名成员，股东代表和员工代表人数相等。可持续发展委员会的主要工作是：为监事会、某些委员会以及董事会提供建议，尤其针对可持续公司治理问题，以及公司在环境、社会和良好公司治理领域的活动（环境、社会、治理）。委员会负责关注和监督董事会的战略、目标和举措，包括企业活动在整个价值链中与环境、社会、伦理和循环经济相关的表现，就此提出建议。

可持续发展委员会支持审计委员会的工作，对可持续发展相关的报表进行初步审查，这也是非财务（集团）报表或单独非财务（集团）报告审计的一部分，它还针对董事会薪酬中的 ESG 目标，向人力资源委员会提供建议。

成员

• Lise Kingo（主席）
• Christoph Gürtler 博士
• Marc Stothfang
• Patrick W. Thomas

该委员会在监事会股东代表选举期间负责准备工作。推荐合适的监事会人选，提请年度股东大会选举。提名委员会由监事会主席和主席团的另一名股东代表组成。

成员

• Richard Pott 博士（主席）
• Regine Stachelhaus
• Patrick W. Thomas

¹ 股东代表
² 员工代表
³ listed
⁴ non-listed