监事会

在各方面进行监督并提供建议

12 名监事会成员为管理委员会提供建议并对其进行监督。根据《德国共同决策法》,监事会成员一半由股东选举产生,一半由公司员工选举产生。

监事会直接参与决定对公司至关重要的事项,定期与管理委员会就科思创股份公司和科思创集团的战略一致性以及业务战略的实施情况进行磋商。监事会主席负责协调工作,并主持会议。

通过与管理委员会进行定期会谈,监事会不断了解业务政策、企业规划和战略信息。监事会负责批准年度预算和融资框架,还负责批准科思创股份公司的财务报表和科思创集团的合并财务报表以及综合管理报告,同时兼顾审计师的报告。

根据德国法律,监事会依照自己的目标由至少 30% 的女性和至少 30% 的男性组成。此外,监事会的目标是确保四分之三的成员和一半以上的股东代表具有足够的独立性。这一要求也得到了满足。

监事会根据《德国公司治理准则》第 5.4.2 条中所列建议,评估其成员的独立性。同时还考虑 2005 年 2 月 15 日的欧盟委员会建议(2005/162/EC,附录 2)中给出的标准。

大多数监事会成员在科思创开展业务的化学或聚合物行业拥有丰富的知识。这些行业知识是成员通过他们的工作或必要的继续教育获得的。

监事会下设四个委员会:主席团、审计委员会、人力资源委员会和提名委员会。监事会成员出席 2018 年监事会全委会及其委员会会议的平均出席率高于 97%。

监事会主席负责协调监事会的工作,主持会议。由于科思创已成为独立公司,该主席职务由 Richard Pott 博士担任。

监事会定期根据调查问卷评估其工作成效。调查问卷包括会议筹备与执行、各委员会的工作以及信息提供情况。

有关科思创监事会的更多信息,请参阅科思创 2019 年年度报告。年度报告也包括有关监事会薪资的详细信息。

科思创监事会成员

  • 职位:

    • 监事会主席
    • 拜耳股份公司前董事会成员兼劳务总监

    其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

    • 科思创德国股份公司监事会主席
    • 科德宝欧洲股份公司监事会成员
    • 肖特股份有限公司监事会成员

    自 2015 年 8 月起担任监事会成员


    Richard Pott 博士出生于 1953 年,在科隆大学完成物理学学业并进修获得自然科学博士学位之后,于 1984 年进入拜耳乌丁根工厂研究中心,开始其职业生涯。Pott 在研发、企业架构、战略规划、企业规划和内控部门均担任过管理工作,并在 1999 年接任特殊产品业务部负责人。此后,他在 2002 年至 2013 年间作为拜耳股份公司董事会成员负责战略和人力资源管理。

    他曾任职拜耳公司的劳务总监,负责美国、非洲和中东国家的组织工作。Pott 现为科德宝欧洲股份公司、肖特股份有限公司和科思创德国股份公司(主席)的监事会成员。此外,他还担任科隆市的大学理事会主席。

  • 职位:

    • 科思创乌丁根驻地工会主席
    • 科思创总工会主席
    • 科思创欧洲论坛副主席
    • 科思创德国股份公司职员

    其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

    • 科思创德国股份公司监事会副主席
    • Bayer Beistandskasse 相互保险协会监事会成员

    自 2015 年 10 月起担任监事会成员


    Petra Kronen 出生于 1964 年,1980 年至 1982 年在乌丁根拜耳股份公司担任年轻化学实验室技术员 (Chemielaborjungwerkerin) 的学徒。随后,她从 1982 年至 1991 年在乌丁根的中央研究部门工作。1987 年,Petra Kronen 首次当选为拜耳公司工会成员以及中央研究部门的管理员。截至 1991 年 5 月 1 日,她当选为工会全职成员。1997 年,当选为工会副主席,并成为拜耳公司中央工会、中央运营委员会以及经济委员会的成员。

    1999 年,Petra Kronen 当选为拜耳公司在乌丁根基地的工会主席,并自此一直担任该职务。自 2000 年 7 月起,她一直担任拜耳公司监事会成员;自 2003 年 8 月起,她一直担任拜耳材料科技/科思创(德国)股份公司监事会成员(自 2009 年 12 月 7 日起担任副主席)以及科思创(德国)股份公司经济委员会成员(女发言人)。自 2016 年 5 月起,Kronen 担任科思创总工会主席,自 2016 年 11 月起担任科思创欧洲论坛 (CEF) 副主席。此外,她还是拜耳 Beistandskasse 监事会成员。

Ferdinando Falco Beccalli ¹
ferdinand falco beccalli

出生年份: 1949

国籍: 意大利和美国公民

职位:

  • 法尔科股份公司董事会主席
  • 法尔科控股公司董事会主席
  • 法尔科资本股份公司董事会主席

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员

自 2015 年 10 月起担任监事会成员

Ferdinando Falco Beccalli 出生于 1949 年,毕业于意大利都灵理工大学并获得化学工程硕士学位。目前,Beccalli 担任瑞士苏黎世法尔科股份公司董事会主席。他从 1975 年开始在美国进入其职业生涯,并在通用电气美国、荷兰、日本、比利时和德国公司担任过多项管理职务。2014 年,他卸任通用电气(欧洲)公司高级副总裁兼执行委员会成员。在通用电气公司的 40 年工作历程之后,他目前主要担任罗纳资本高级运营总监,并在 2017 年之前一直任职 ENAV 股份公司监事会主席。

同时,Beccalli 也是纽约外交政策协会和布鲁塞尔欧洲政策研究中心 (CEPS) 的董事会成员。他在 2007 年被授予意大利共和国劳动骑士勋章,2009 年获得法国荣誉军团勋章。

Christine Bortenlänger 博士 ¹
Christine Bortenlaenger

出生年份: 1966

国籍: 德国

职位:

  • 德国股票研究所董事总经理

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员
  • 摩天宇航空发动机股份公司监事会成员
  • 欧司朗有限公司监事会成员
  • 欧司朗照明有限公司监事会成员
  • TÜV 南德意志股份公司监事会成员

自 2015 年 10 月起担任监事会成员

Christine Maria Bortenlänger 博士出生于 1966 年,在慕尼黑巴伐利亚联合银行股份公司完成银行学徒课程之后,进入慕尼黑路德维希·马克西米利安大学主修工商管理专业,并于 1994 年成功完成学业。1996 年,Bortenlänger 获得博士学位,并且是作为弗里德里希·艾伯特基金会奖学金获得者。从 1996 年开始,Bortenlänger 作为慕尼黑 Dr. Seebauer & Partner 企业管理咨询公司的金融服务部门高级顾问开始其职业生涯。在此之前,她已经多次担任项目负责人,包括巴伐利亚州立银行的电子业务网络/电子商务以及德国科学基金会的国际研究项目。

1998 年 7 月,Bortenlänger 以副总经理的身份加入受公法约束的慕尼黑证券交易所,负责市场营销和公共关系业务。从 2000 年到 2012 年,她担任巴伐利亚交易所股份公司的董事会成员和慕尼黑证券交易所总经理。在此期间,她的工作职责包括客户服务、市场营销、战略部署、新闻与公共关系以及组织架构和 IT。自 2012 年 9 月 1 日起,Bortenlänger 出任法兰克福德国股票研究所的董事总经理。她同时还担任摩天宇航空发动机股份公司(慕尼黑)、欧司朗有限公司(慕尼黑)、欧司朗照明有限公司(慕尼黑)和 TÜV 南德意志股份公司(慕尼黑)的监事会成员。

Johannes Dietsch ¹
Johannes Dietsch

出生年份: 1962

国籍: 德国

职位:

  • 蒂森克虏伯股份公司董事会成员(自 2019 年 2 月)

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员

自 2015 年 8 月起担任监事会成员

Johannes Dietsch 出生于 1962 年,在文理高中毕业后进入拜耳股份公司,并于 1984 年完成工业商务师与商务助理培训。此后,他在公司的多个部门担任管理职务。在两段多年工作于拜耳日本有限公司的过程中,他获得了大量国际工作经验,并最高任职至负责财务与行政部门的首席财务官。2001 年,Dietsch 在勒沃库森被任命为全集团财务系统的企业财务部主管,2002 年 7 月 1 日接任拜耳股份公司企业中心的财务部主管。他的职责范围包括财政、公司财务、财务控制、养老金资产管理、并购和税收。

2011 年 9 月,他加入设立在上海的拜耳中国并担任国家代表和大中华区首席财务官。Dietsch 于 2014 年 9 月 1 日至 2018 年 5 月 31 日担任拜耳股份公司董事会成员。从 2014 年 10 月 1 日开始,他负责财务部(首席财务官)以及亚太和北美地区。

Dietsch 自 2019 年 2 月起担任蒂森克虏伯股份公司首席财务官。

Irena Küstner ²
Irene Kuestner

出生日期: 1966

国籍: 德国

职位:

  • 科思创勒沃库森驻地工会主席
  • 科思创集团工会主席
  • 科思创总工会副主席
  • 科思创德国股份公司职员

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员

自 2015 年 10 月起担任监事会成员

Irena Küstner 出生于 1966 年,于 1989 年完成了化学实验室助理的专业培训。然后在 PUR 业务单元内应用开发部门的各个领域中工作过。此外,她还负责过现场服务和实验室的开发工作。

2005 年,Küstner 成为拜耳股份公司的管理员 (Vertrauensfrau),并于 2006 年成为拜耳股份公司工会免责成员(拜耳材料科技地区 [部门工会代表])。自 2011 年以来,Küstner 担任科思创勒沃库森生产基地工会主席以及科思创集团工会主席,并且是科思创总工会副主席。

Ulrich Liman 博士 ²
Dr. Ulrich Liman

出生年份: 1959

国籍: 德国

职位:

  • 科思创德国股份公司代表团体主席
  • 科思创德国股份公司高级职员

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员

自 2018 年 1 月起担任监事会成员

Ulrich Liman 博士,出生于 1959 年,在帕德博恩和柏林化学专业进行学习,是美国图森市亚利桑那大学的博士后。他于 1989 年在拜耳股份公司的聚氨酯应用技术中开启了其在工业领域的生涯。1996 年,Liman 转至日本尼崎,管理合资企业 Sumika Bayer Urethane 的应用技术直至 2001 年。从日本返回后,他负责拜耳材料科技(BMS)在欧洲聚碳酸酯业务部门的开发和混料。2011 年,Liman 博士到上海扩展 BMS 在亚洲的研发中心。

自 2014 年起,Liman 担任聚碳酸酯业务部门的高级副总裁,负责进行全球研发。自 2004 年以来,他一直是 BMS 及科思创负责人委员会的成员,并且自 2017 年 7 月起担任德国科思创股份公司负责人委员会的主席。

Rolf Nonnenmacher 教授(博士) ¹
Rolf Nonnenmacher

出生日期: 1954

国籍: 德国

职位:

  • 多个监事会成员

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员
  • 大陆集团监事会成员
  • ProSiebenSat.1 Media SE 监事会成员

自 2015 年 8 月起担任监事会成员

Rolf Nonnenmacher 博士教授出生于 1954 年,并在雷根斯堡大学攻读工商管理专业。在位于斯图加特的霍恩海姆大学获得博士学位后,他从 1981 年开始在毕马威会计师事务所进入其职业生涯,于 1987 年成为合伙人,1998 年成为董事会成员,并在 2005 年成为董事会发言人。从 2007 年到 2013 年离任期间,Nonnenmacher 一直担任毕马威欧洲公司董事长兼联合主席。

Nonnenmacher 自 2014 年开始担任汉诺威大陆集团监事会成员与审计委员会主席,自 2015 年开始担任温特弗灵 ProSiebenSat.1 Media SE 公司监事会成员与审计委员会主席。

Nonnenmacher 同时是法兰克福歌德大学的审计师及名誉教授。自 2016 年开始,他担任《德国公司治理准则》政府委员会成员,并自 2017 年起任委员会主席。

Petra Reinbold-Knape ²
Petra Reinbold-Knape member of the Covestro Supervisory Board

出生年份: 1959

国籍: 德国

职位:

  • 德国矿山、化工和能源业工会执行董事会成员

在其他法定监事会以及国内外同类监管机构中的任命:

  • 科思创德国股份公司监事会成员(自 2020 年 1 月)
  • 拜耳股份公司监事会成员
  • Lausitz Energie Kraftwerke AG 监事会副主席
  • Lausitz Energie Bergbau AG 监事会副主席

自 2020 年 1 月起担任监事会成员

Petra Reinbold-Knape 于 1959 年 4 月 16 日出生于德国卡塞尔。在 Enka Glanzstoff 公司 (1975/76) 完成办公室文员培训后,她从 1977 年至 1979 年在卡塞尔担任该职务。

从 1979 年到 1982 年,她作为德国化学、造纸、陶瓷业工会的行政管理人员任职于汉诺威总部第 1 董事会管理部的董事会秘书处。

1982 至 1983,她在法兰克福劳动学院进修,此后作为德国化学、造纸、陶瓷业工会秘书在黑森州马尔与哈根行政办公室以及北莱茵-威斯特法伦州任职至 1997 年。

1997 年,她先后担任德国矿山、化工和能源业工会在哈姆与雷克林豪森地区的副区域主管和区域主管,并在 2007 年成为 IG BCE 东北部区域主管,负责区域包括柏林、勃兰登堡、梅克伦堡-前波莫瑞、萨克森和萨克森-安哈尔特州。

Petra Reinbold-Knape 自 2015 年 7 月起担任 IG BCE 执行董事会成员,并负责教育、劳动力市场和多元化领域。

Regine Stachelhaus ¹
Regine Stachelhaus

出生年份: 1955

国籍: 德国

职位:

  • 意昂集团前董事会成员兼劳务总监

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员
  • CECONOMY AG 监事会成员
  • 莱尼股份公司监事会成员(自 2019 年 11 月)
  • SPIE Deutschland und Zentraleuropa GmbH 监事会成员
  • 法国 SPIE SA 董事
  • 英国 ComputaCenter plc 非执行董事(至 2019 年 5 月)

自 2015 年 10 月起担任监事会成员

Regine Stachelhaus 出生于 1955 年,并在图宾根大学攻读法律专业。她从一家德国律师事务所开始其职业生涯。1984 年,她加入惠普(德国)公司并担任多项管理职务,之后在 2000 年至 2009 年任职总经理。此外,她在 2002 年 5 月被任命为惠普图像和打印集团德国副总裁。2009 年,Stachelhaus 接管了联合国儿童基金会德国委员会的管理工作。2010 年,她被任命为意昂集团劳务总监和董事会成员,该能源企业在业界处于领先地位,入选欧洲斯托克 50 指数。

从 2013 年 7 月到 2015 年 6 月,Stachelhaus 担任意昂集团首席执行官 (CEO) 的高级顾问。从 2013 年到 2019 年,她担任英国 Computacenter Ltd. 集团董事会成员,从 2014 年开始担任法国 SPIE SA 集团董事会成员,从 2015 年开始担任 SPIE 德国公司与 Zentraleuropa GmbH 公司监事会成员,从 2017 年 2 月开始担任 Ceconomy AG(原隶属于麦德龙股份公司)监事会成员。自 2019 年 11 月以来,她隶属于纽伦堡莱尼股份公司监事会成员。

Marc Stothfang ²
Marc Stothfang

出生年份: 1966

国籍: 德国

职位:

  • 科思创布隆斯比特驻地工会主席
  • 科思创欧洲论坛主席
  • 科思创德国股份公司职员

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员::


自 2017 年 2 月起担任监事会成员

Marc Stothfang 出生于 1966 年,于 1984 年加入拜耳公司布伦斯比利特生产基地,成功完成了学徒培训,成为化学技术员 (Chemiefacharbeiter)。在勒沃库森的涂料部门首次任职后,他于 1988 年又回到了布伦斯比利特,在 MDI 工厂工作。1994 年,他在布伦斯比利特的 TDI 工厂任职,成为“主匠”。

Stothfang 于 2002 年当选为布伦斯比利特生产基地工会成员。自 2006 年以来,他是工会的免责成员,并且自 2009 年起担任布伦斯比利特生产基地工会主席。

Frank Werth ²
Frank Werth

出生年份: 1970

国籍: 德国

职位:

  • 勒沃库森区德国矿山、化工和能源业工会区域主管

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创德国股份公司监事会成员

自 2016 年 9 月起担任监事会成员

Frank Werth 于 1970 年出生在雷克林豪森,在完成职业培训后,作为装配钳工在 Hüls 股份公司工作至 1994 年。在此期间,他同时为奥埃尔-埃尔肯施维克的社会培训中心 (SBZ) 提供了社区服务。1998 年在多特蒙德威斯特法伦学院获得普通大学入学资格之后,他于 1998 年至 2005 年在波鸿鲁尔大学攻读法律学位。

自 2006 年以来,他在德国矿山、化工和能源业工会 (IG BCE) 担任过多个专职职位。他最初在多个地区工作并接受书记员培训,2008 年转至勒沃库森区担任书记员,2009 年进入默尔斯和杜伊斯堡的北莱茵区法律保护保险办事处担任法律保护保险秘书。2010 年,他回到勒沃库森担任区域副主管,并于 2015 年接管了该区域的领导工作。

监事会的下属委员会

批准年度报告、监督风险管理或任命管理委员会成员——某些议题最初由监事会的下属委员会处理。科思创有四个由监事会各成员组成的此类下属委员会。有关每个下属委员会的详细信息见下文。

主管委员会

它由监事会主席和副主席以及其他股东代表和其他员工代表组成。根据《德国共同决定法》,主管委员会主要起到调解委员会的作用。如果在全体会议上的第一次投票中没有实现必要的三分之二多数票,那么该委员会的任务是向监事会提交管理委员会成员任命建议书。与资本性措施有关的某些决定权,包括修改公司章程的权力,也已委托给该委员会。

成员

  • Richard Pott 博士(主席)
  • Petra Kronen
  • Petra Reinbold-Knape
  • Regine Stachelhaus
审计委员会

审计委员会由三名股东代表和三名员工代表组成。报告年度内审计委员会主席 Rolf Nonnenmacher 教授(博士)符合会计或审计领域专业知识的法定要求,即根据《德国公司治理准则》第 5.4.2 节,至少有一名监事会和审计委员会成员必须拥有会计或审计领域专业知识,并且具有独立性。审计委员会每年定期举行四次会议。监督会计过程,负责审查财务报表、合并财务报表和管理报告,并与管理委员会讨论季度和半年度报告。根据审计报告,审计委员会制定监事会对财务报表确认事项、合并财务报表批准和可分配利润使用情况的决议建议书。

审计委员会还负责公司与外部审计师的关系。向全体监事会提交关于审计师任命的建议书,并有权将审计合同授予代表监事会指定的审计机构,并同意审计师的报酬。它还提出审计重点领域,并监督审计质量以及审计师的独立性和资格。

此外,审计委员会监督内部控制制度、风险管理制度、内部审计制度和合规性职能的有效性。

成员

  • Rolf Nonnenmacher 教授(博士)(主席)
  • Johannes Dietsch
  • Petra Kronen
  • Petra Reinbold-Knape
  • Irena Küstner
  • Richard Pott 博士
人力资源委员会

在该委员会上,股东和员工之间的代表性也是平等的。它由监事会主席和三名其他成员组成。人力资源委员会准备全体监事会的人事决策,决议任命或解聘管理委员会成员。人力资源委员会代表监事会决定管理委员会成员的服务合同。但是,根据人力资源委员会提出的建议,全体监事会的任务是决议管理委员会各个成员的总报酬以及各自报酬部分,并定期审查薪酬制度。人力资源委员会还讨论管理委员会的长期继任计划。

成员

  • Richard Pott 博士(主席)
  • Johannes Dietsch
  • Petra Kronen
  • Ulrich Liman 博士
提名委员会

该委员会在选举监事会股东代表时进行筹备工作。为监事会建议合适的候选人,进行年度股东大会选举。提名委员会由监事会主席和主管委员会的另一名股东代表组成。

成员

  • Richard Pott 博士
  • Regine Stachelhaus
  • Ferdinando Falco Beccalli


¹ 股东代表
² 员工代表