监事会

在各方面进行监督并提供建议

12 名监事会成员为管理委员会提供建议并对其进行监督。根据《德国共同决策法》,监事会成员一半由股东选举产生,一半由公司员工选举产生。

监事会直接参与决定对公司至关重要的事项,定期与管理委员会就科思创股份公司和科思创集团的战略一致性以及业务战略的实施情况进行磋商。监事会主席负责协调工作,并主持会议。

通过与管理委员会进行定期会谈,监事会不断了解业务政策、企业规划和战略信息。监事会负责批准年度预算和融资框架,还负责批准科思创股份公司的财务报表和科思创集团的合并财务报表以及综合管理报告,同时兼顾审计师的报告。

根据德国法律,监事会依照自己的目标由至少 30% 的女性和至少 30% 的男性组成。此外,监事会的目标是确保四分之三的成员和一半以上的股东代表具有足够的独立性。这一要求也得到了满足。

监事会根据《德国公司治理准则》第 5.4.2 条中所列建议,评估其成员的独立性。同时还考虑 2005 年 2 月 15 日的欧盟委员会建议(2005/162/EC,附录 2)中给出的标准。

大多数监事会成员在科思创开展业务的化学或聚合物行业拥有丰富的知识。这些行业知识是成员通过他们的工作或必要的继续教育获得的。

监事会有四个下属委员会:主管委员会、审计委员会、人力资源委员会和提名委员会。在 2016 财年,超过 90% 的成员参加了监事会及其下属委员会的会议。

监事会主席负责协调监事会的工作,主持会议。由于科思创已成为独立公司,该主席职务由 Richard Pott 博士担任。

监事会在调查问卷的基础上对其年度工作效率进行评估。2016 财年的第一次评估是在 2017 年初进行的。调查问卷涵盖会议的筹备和实施、下属委员会的工作和信息介绍。

有关科思创监事会的更多信息,请参阅科思创 2017 年年度报告。年度报告也包括有关监事会薪资的详细信息。

科思创监事会成员

  • 职位:

    • 监事会主席
    • 管理委员会前任成员兼拜耳公司劳工总监

    其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

    • 科思创(德国)股份公司监事会主席
    • 科德宝欧洲公司监事会成员
    • 肖特集团监事会成员

    自 2015 年 8 月担任监事会成员


    Richard Pott 博士,生于 1953 年,获得科隆大学物理学博士学位,于 1984 年加入拜耳位于乌丁根的中央研究部门。在公司各部门担任多个管理职务之后,他于 2002 年至 2013 年期间担任拜耳公司管理委员会成员,负责战略与人力资源工作。他曾是拜耳公司的劳工总监,负责美洲、非洲和中东地区。Pott 是科德宝欧洲公司、肖特集团以及科思创(德国)股份公司(主席)监事会的成员。他也是科隆大学理事会主席。

  • 职位:

    • 科思创乌丁根生产基地工会主席
    • 科思创总工会主席
    • 科思创欧洲论坛副主席
    • 科思创(德国)股份公司员工

    其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

    • 科思创(德国)股份公司监事会副主席
    • 拜耳公司监事会成员
    • 拜耳 Beistandskasse 监事会成员

    自 2015 年 10 月担任监事会成员


    Petra Kronen 出生于 1964 年,1980 年至 1982 年在乌丁根拜耳股份公司担任年轻化学实验室技术员 (Chemielaborjungwerkerin) 的学徒。随后,她从 1982 年至 1991 年在乌丁根的中央研究部门工作。1987 年,Petra Kronen 首次当选为拜耳公司工会成员以及中央研究部门的管理员。截至 1991 年 5 月 1 日,她当选为工会全职成员。1997 年,当选为工会副主席,并成为拜耳公司中央工会、中央运营委员会以及经济委员会的成员。

    1999 年,Petra Kronen 当选为拜耳公司在乌丁根基地的工会主席,并自此一直担任该职务。自 2000 年 7 月起,她一直担任拜耳公司监事会成员;自 2003 年 8 月起,她一直担任拜耳材料科技/科思创(德国)股份公司监事会成员(自 2009 年 12 月 7 日起担任副主席)以及科思创(德国)股份公司经济委员会成员(女发言人)。自 2016 年 5 月起,Kronen 担任科思创总工会主席,自 2016 年 11 月起担任科思创欧洲论坛 (CEF) 副主席。此外,她还是拜耳 Beistandskasse 监事会成员。

Ferdinando Falco Beccalli ¹
ferdinand falco beccalli

出生年份: 1949

国籍: 意大利和美国公民

职位:

  • 法尔科企业股份公司委员会主席

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员
  • ENAV S.p.A. 监事会主席

自 2015 年 10 月担任监事会成员

Ferdinando Falco Beccalli 出生于 1949 年,获得意大利都灵理工大学化学工程硕士学位。目前,Beccalli 是瑞士苏黎世法尔科企业股份公司的首席执行官。他于 1975 年在美国开始其职业生涯,然后在美国、荷兰、日本、比利时和德国担任通用电气公司的领导职位,并于 2014 年离开该公司,离开时担任的是通用电气欧洲公司高级副总裁兼公司执行委员会成员。在接任现职之前,他在通用电气工作了 40 年,担任罗讷资本集团 (Rhône Capital) 公司高级营运行政官和 ENAV S.p.A 公司总裁。他还担任亚世科化学有限公司和 Ranpak 公司主席。

Beccalli 是纽约外交政策协会董事会成员以及布鲁塞尔欧洲政策研究中心 (CEPS) 的成员。他担任 A.T.Kearney Italia 的高级顾问。他加入了萨班哲大学国际监督委员会和耶路撒冷、罗马和鹿特丹市的国际商业咨询委员会。2007 年,他成为意大利优秀劳工骑士,并于 2009 年被授予法国荣誉军团勋章。

Christine Bortenlänger 博士 ¹
Christine Bortenlaenger

出生年份: 1966

国籍: 德国

职位:

  • Deutsches Aktieninstitut e.V. 执行董事会成员

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员
  • 欧司朗有限公司监事会成员
  • 欧司朗照明股份公司监事会成员
  • 南德意志集团监事会成员
  • MTU 航空发动机有限公司监事会成员

自 2015 年 10 月担任监事会成员

Christine Maria Bortenlänger 博士生于 1966 年,最初在慕尼黑巴伐利亚联合银行当学徒,然后继续在慕尼黑路德维希-马克西米利安大学学习经济和工商管理学,并于 1994 年毕业。1996 年,她获得了博士学位。她是弗里德里希-艾伯特基金会的奖学金持有人。Bortenlänger 于 1996 年在慕尼黑与 Seebauer & Partner 博士一起担任金融服务部门的高级顾问。在此之前,她曾担任过多个项目经理职务,包括为巴伐利亚银行电子商务网络/电子商务项目以及为德国研究委员会国际研究项目所进行的工作。

1998 年 7 月,Bortenlänger 加入慕尼黑证券交易所,担任副总经理,负责营销和公关。在 2000 年至 2012 年期间,她是巴伐利亚交易所股份公司执行董事会成员,也是慕尼黑证券交易所执行董事。在她任职期间,她负责客户服务、市场营销和销售、市场政策、公共关系、组织和 IT 方面的工作。自 2012 年 9 月 1 日起,Bortenlänger 加入德国法兰克福 Deutsches Aktieninstitut e.V.,担任首席执行官。Bortenlänger 是欧司朗有限公司(慕尼黑)、欧司朗照明股份公司(慕尼黑)和南德意志集团(慕尼黑)监事会的成员。

Johannes Dietsch ¹
Johannes Dietsch

出生年份: 1962

国籍: 德国

职位:

  • 拜耳公司管理委员会成员

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员

自 2015 年 8 月担任监事会成员

Johannes Dietsch 生于 1962 年,高中毕业后就开始了其职业生涯,加入拜耳集团成为商业培训生。在 1984 年完成培训后,他在该公司多个部门担任各种管理职位。他在拜耳日本有限公司两次任职期间获得了几年的海外经验,在第二次任职期间担任财务和行政管理的首席财务官。2001 年,Dietsch 被任命为财务部企业财务主管,2002 年 7 月 1 日担任拜耳公司企业中心的财务负责人。

2011 年 9 月,他被任命为拜耳在上海的大中华区高级代表和首席财务官。Dietsch 先生自 2014 年 9 月 1 日起日至2018年5月31日担任拜耳股份公司管理委员会成员,他负责财务工作(首席财务官)以及亚太和北美地区。

Peter Hausmann ²
Peter Hausmann

出生年份: 1954

国籍: 德国

职位:

  • 德国矿业、化学和能源工业联合会 (IG BCE) 执行委员会成员

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员
  • 汉高股份公司监事会成员
  • 大陆集团监事会成员
  • 德国 50Hertz 输电有限公司监事会副主席
  • Vivawest Wohnen 有限公司监事会副主席

自 2015 年 10 月担任监事会成员

Peter Hausmann 于 1954 年 2 月 13 日出生于德国爱因贝克镇。1975 年到 1980 年,他在哥廷根大学学习法律,然后在 1982 年之前一直在不伦瑞克和汉诺威担任实习律师。随后,他成为专注于劳动法和消费者保护的律师。

1983 年,他成为汉诺威德国化学、造纸和陶瓷工业联合会的秘书。他开始在青年教育部执行委员会工作。1987 年,他转到工资政策/人性化司工作,分别成为工资法和工资法/人性化部门的负责人。

2006 年,他成为德国矿业、化学和能源工业联合会 (IG BCE) 在杜塞尔多夫北莱茵区的主席。自 2009 年以来,他一直担任汉诺威 IG BCE 执行委员会成员,负责工资和财务。

Hausmann 是杜塞尔多夫汉高股份公司、汉诺威大陆集团、柏林 50Hertz 输电有限公司(副主席)、盖尔森基兴 Vivawest 有限公司以及 Vivawest Wohnen 有限公司监事会成员。

Irena Küstner ²
Irene Kuestner

出生日期: 1966

国籍: 德国

职位:

  • 科思创在勒沃库森生产基地的工会主席
  • 科思创集团工会主席
  • 科思创总工会副主席
  • 科思创(德国)股份公司员工

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员

自 2015 年 10 月担任监事会成员

Irena Küstner 出生于 1966 年,于 1989 年完成了化学实验室助理的专业培训。然后在 PUR 业务单元内应用开发部门的各个领域中工作过。此外,她还负责过现场服务和实验室的开发工作。

2005 年,Küstner 成为拜耳股份公司的管理员 (Vertrauensfrau),并于 2006 年成为拜耳股份公司工会免责成员(拜耳材料科技地区 [部门工会代表])。自 2011 年以来,Küstner 担任科思创勒沃库森生产基地工会主席以及科思创集团工会主席,并且是科思创总工会副主席。

Ulrich Liman 博士 ² (2018 年 1 月起)

出生年份: 1959

国籍: 德国

职位:

  • 德国科思创股份公司(Covestro Deutschland AG)负责人委员会主席
  • 德国科思创股份公司(Covestro Deutschland AG)领导

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 德国科思创股份公司(Covestro Deutschland AG)监事会成员

自 2018 年起成为监事会成员

Ulrich Liman 博士,出生于 1959 年,在帕德博恩和柏林化学专业进行学习,是美国图森市亚利桑那大学的博士后。他于 1989 年在拜耳股份公司的聚氨酯应用技术中开启了其在工业领域的生涯。1996 年,Liman 转至日本尼崎,管理合资企业 Sumika Bayer Urethane 的应用技术直至 2001 年。从日本返回后,他负责拜耳材料科技(BMS)在欧洲聚碳酸酯业务部门的开发和混料。2011 年,Liman 博士到上海扩展 BMS 在亚洲的研发中心。

自 2014 年起,Liman 担任聚碳酸酯业务部门的高级副总裁,负责进行全球研发。自 2004 年以来,他一直是 BMS 及科思创负责人委员会的成员,并且自 2017 年 7 月起担任德国科思创股份公司负责人委员会的主席。

Rolf Nonnenmacher 教授(博士) ¹
Rolf Nonnenmacher

出生日期: 1954

国籍: 德国

职位:

  • 注册会计师

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员
  • 大陆集团监事会成员
  • ProSiebenSat.1 Media SE 监事会成员

自 2015 年 8 月担任监事会成员

Rolf Nonnenmacher 教授(博士)出生于 1954 年,在德国雷根斯堡大学工商管理专业毕业。在斯图加特霍恩海姆大学攻读博士学位后,Rolf Nonnenmacher 于 1981 年加入毕马威会计师事务所,并于 1987 年成为合伙人。他自 2005 年起担任毕马威德国高级合伙人,并自 2007 年起担任毕马威欧洲的主席兼联席主席,直至 2013 年退休。

2014 年,Nonnenmacher 加入德国法兰克福 Lazard & Co. 有限公司担任高级顾问,并成为大陆集团(汉诺威)监事会成员和审计委员会主席。2015 年,他成为 ProSiebenSat.1 Media SE (Unterföhring) 监事会成员和审计委员会主席。

Nonnenmacher 在 2016 年被任命为德国公司治理准则(德国公司治理准则)公司治理委员会成员,并于 2017 年担任委员会主席。

Nonnenmacher 是注册会计师兼法兰克福歌德大学的荣誉教授。

Regine Stachelhaus ¹
Regine Stachelhaus

出生年份: 1955

国籍: 德国

职位:

  • 各个监事会成员
  • 管理委员会前任成员兼德国意昂集团劳工总监

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员
  • SPIE 有限公司监事会成员
  • 麦德龙股份公司监事会成员(自 2017 年 2 月起)
  • 法国 SPIE SA 公司董事
  • 英国 ComputaCenter plc 公司非执行董事

自 2015 年 10 月担任监事会成员

Regine Stachelhaus 生于 1955 年,在图宾根大学法律专业毕业。她在德国一家律师事务所开始其职业生涯。此后在 1984 年,她加入惠普有限公司,担任多个行政职务,然后在 2000 年至 2009 年期间担任执行董事。2002 年 5 月,她被任命为德国图像和打印集团 (Imaging and Printing Group) 副总裁。2009 年,Stachelhaus 加入联合国儿童基金会德国委员会任执行秘书。

2010 年,她被任命德国意昂集团人力资源主管兼董事会成员,意昂集团是欧元区斯托克 50 指数中的能源巨头公司。自 2013 年 7 月至 2015 年 6 月,她曾担任德国意昂集团首席执行官的高级顾问。自 2013 年起,她担任英国集团 Computacenter 的董事,自 2014 年起成为法国集团 SPIE SA 的董事,并自 2015 年起担任 SPIE(埃森)有限公司的监事会成员。2017 年 2 月,她成为麦德龙股份公司监事会成员。此外,她还是德国富特旺根大学理事会的成员。

Marc Stothfang ²

出生年份: 1966

国籍: 德国

职位:

  • 科思创布伦斯比利特生产基地工会主席
  • 科思创欧洲论坛主席
  • 科思创(德国)股份公司员工

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员::


自 2017 年 2 月担任监事会成员

Marc Stothfang 出生于 1966 年,于 1984 年加入拜耳公司布伦斯比利特生产基地,成功完成了学徒培训,成为化学技术员 (Chemiefacharbeiter)。在勒沃库森的涂料部门首次任职后,他于 1988 年又回到了布伦斯比利特,在 MDI 工厂工作。1994 年,他在布伦斯比利特的 TDI 工厂任职,成为“主匠”。

Stothfang 于 2002 年当选为布伦斯比利特生产基地工会成员。自 2006 年以来,他是工会的免责成员,并且自 2009 年起担任布伦斯比利特生产基地工会主席。

Frank Werth ²
Frank Werth

出生年份: 1970

国籍: 德国

职位:

  • 德国矿业、化学和能源工业联合会 (IG BCE) 勒沃库森区地区经理

其他监事会成员以及在德国或海外公司中同等性质监督机构的成员:

  • 科思创(德国)股份公司监事会成员

自 2016 年 9 月担任监事会成员

Frank Werth 于 1970 年出生在雷克林豪森,在完成学徒培训之后,一直在 Hüls 股份公司担任工厂技工,直至 1994 年。在此期间,他还在奥尔-埃肯施维克的社会教育中心完成了社区服务。1998年,在多特蒙德威斯特伐利亚学院获得高中毕业证书后,他从 1998 年至 2005 年期间在德国波鸿鲁尔大学学习法律。

自 2006 年以来,他在 IG BCE 工会中担任过几个全职职位。作为培训秘书,他首先在几个地区工作过,之后于 2008 年被任命为勒沃库森地区秘书,并于 2009 年在北莱茵-威斯特伐利亚地区法律保护办公室担任法律保护干事。他于 2010 年回到勒沃库森担任地区副职,并于 2015 年被任命为该地区负责人。

监事会的下属委员会

批准年度报告、监督风险管理或任命管理委员会成员——某些议题最初由监事会的下属委员会处理。科思创有四个由监事会各成员组成的此类下属委员会。有关每个下属委员会的详细信息见下文。

主管委员会

它由监事会主席和副主席以及其他股东代表和其他员工代表组成。根据《德国共同决定法》,主管委员会主要起到调解委员会的作用。如果在全体会议上的第一次投票中没有实现必要的三分之二多数票,那么该委员会的任务是向监事会提交管理委员会成员任命建议书。与资本性措施有关的某些决定权,包括修改公司章程的权力,也已委托给该委员会。

成员

  • Richard Pott 博士(主席) 1
  • Peter Hausmann 2
  • Petra Kronen 2
  • Regine Stachelhaus 1
审计委员会

审计委员会由三名股东代表和三名员工代表组成。报告年度内审计委员会主席 Rolf Nonnenmacher 教授(博士)符合会计或审计领域专业知识的法定要求,即根据《德国公司治理准则》第 5.4.2 节,至少有一名监事会和审计委员会成员必须拥有会计或审计领域专业知识,并且具有独立性。审计委员会每年定期举行四次会议。监督会计过程,负责审查财务报表、合并财务报表和管理报告,并与管理委员会讨论季度和半年度报告。根据审计报告,审计委员会制定监事会对财务报表确认事项、合并财务报表批准和可分配利润使用情况的决议建议书。

审计委员会还负责公司与外部审计师的关系。向全体监事会提交关于审计师任命的建议书,并有权将审计合同授予代表监事会指定的审计机构,并同意审计师的报酬。它还提出审计重点领域,并监督审计质量以及审计师的独立性和资格。

此外,审计委员会监督内部控制制度、风险管理制度、内部审计制度和合规性职能的有效性。

成员

  • Rolf Nonnenmacher 教授(博士)(主席) 1
  • Johannes Dietsch 1
  • Peter Hausmann 2
  • Petra Kronen 2
  • Irena Küstner 2
  • Richard Pott 博士 1
人力资源委员会

在该委员会上,股东和员工之间的代表性也是平等的。它由监事会主席和三名其他成员组成。人力资源委员会准备全体监事会的人事决策,决议任命或解聘管理委员会成员。人力资源委员会代表监事会决定管理委员会成员的服务合同。但是,根据人力资源委员会提出的建议,全体监事会的任务是决议管理委员会各个成员的总报酬以及各自报酬部分,并定期审查薪酬制度。人力资源委员会还讨论管理委员会的长期继任计划。

成员

  • Richard Pott 博士(主席) 1
  • Johannes Dietsch 1
  • Petra Kronen 2
  • Ulrich Liman 博士 2
提名委员会

该委员会在选举监事会股东代表时进行筹备工作。为监事会建议合适的候选人,进行年度股东大会选举。提名委员会由监事会主席和主管委员会的另一名股东代表组成。

成员

  • Richard Pott 博士 1
  • Regine Stachelhaus 1
  • Ferdinando Falco Beccalli 1


¹ 股东代表
² 员工代表